不合格項：
1、審核外來文件發現無GB12693—2003《乳制品企業良好生產規范》和GB12695—2003《飲料企業良好生產規范》兩項國家標準。
2、《CIP清洗管理規定》規定：奶罐車在每日工作結束后進行堿清洗（每周一次全清洗），每次使用前進行水清洗。但現場查2004.8.1—2004.8.29《奶車清洗消毒記錄》中不能提供每日工作結束后進行堿清洗的證據。
3、乳脂分析儀在現場是按自校方式進行控制的，但現場不能提供儀器的自校規程。
審核過程中涉及內容：
1、目標制定統計方法不規范，各部門目標未分配到具體崗位/人。
2、工藝規范執行率達100%，檢驗多少次，多少次合格無統計數據。
3、CIP堿度、酸度檢測在相關記錄上體現次數較少，建議至少3次，PH值未在相關記錄上體現。
4、關鍵點控制《天津灌裝機灌裝記錄》上計量檢測數據較少，按實際記錄，檢測多少次就記錄多少次。
5、設備潤滑工作、加油數量未在相關記錄上體現，如設備日保記錄或一保記錄。
6、人員出入記錄中未體現具體健康狀況。
7、車間發酵記錄反映未按規定頻次測量奶溫且測量出來的數據一致。（過程中奶溫至少記錄二至三次）。
8、質量目標、顧客滿意度調查等統計分析不具體，詳細。
9、關鍵控制點的項目未按要求進行監控，半成品檢驗項目不全，未進行檢測（本基地無FT120機子造成）。
10、生產過程控制中相關記錄上未按要求記錄各個罐號，不能進行追溯。
11、2004年7月進行的顧客滿意度調查僅在一個小區內進行，調查范圍很窄且調查方法錯誤，無具體計算公式，無良好的統計方法，其結果未進行分析并傳遞到各相關部門。
12、外來文件應從正規書店購買，或從官方網站下載。
13、銷售部門反映8月3日大量消費者投訴奶發澀，造成退貨，而銷售部無質量部處理意見的記錄，溝通不暢通。
14、《記錄管理臺帳》保存2年，但記錄保存1—4年不等，造成前后矛盾。
15、管理評審中質量改進計劃相關項目過于細碎，不具備戰略性。
16、內審未開具不合格項，僅有觀察項，內審開展不深入。
17、采購中的購銷合同產品驗收標準引用對方企業標準，但本企業內部檢驗按自已要求檢驗，兩者不統一（現場未提供供方的企業標準）。
18、工藝檢驗單和成品檢驗報告單、原料不合格項目指標、原因要和不合格處置報告一致。
19、市場投訴數字統計、次數統計要和銷售部的一致盡量不要以報告形式出現。
20、原料乳中的細菌及其它各項指標是以何方式傳遞到財務部的。