一、       方針目標


1)    查質量/環境方針、目標：


2)    是否形成文件，并有正式批準的證據？


3)    質量/環境目標是否與質量方針一致？是否是在質量/環境方針的框架下展開的？


4)    在與質量環境管理相關的職能和分層次上是否建立了質量/環境目標？是否形成了文件？有批準的證據嗎，針對相應的環境目標是否有相應的方案，方案是否包括：時間、方法責任人？


5)    各部門是否已經對相關的目標完成情況進行統計，是否實現？如果沒有實現是否已經有相應的改進措施？落實情況？是否形成了文件？有批準的證據嗎？


6)    質量/環境方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量/環境方針的理解程度；


7)    質量/環境方針在什么時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量/環境方針的持續適宜性？


二、       環境因素


1)    是否按照工作流程或部門職責識別了環境因素，并保留了環境因素清單等相應的記錄，是否有審批？環境因素是否齊全？


2)    是否已經評價并有相應的評價記錄，有重大環境因素清單等記錄？


3)    是否已經針對重大環境因素建立了相應的控制方法，如：運行控制程序或目標方案？


4)    重大環境因素是否經過評審或重新評定？


5)    是否有關于重大環境的監測或檢查？


三、       文件管理


1)    查文件的編制、審核、批準的相關記錄；


2)    通過交談了解實際情況與文件是否相符？


3)    查文件的發放、借閱、更改等是否符合相關文件的規定，如果是用發放記錄進行控制，發放記錄能證實發放的全部情況嗎？是否能區別文件的發放對象？是否有發放編號？是否有文件的簽收的證據？


4)    標準要求必須形成程序文件的過程：環境因素、法律法規和其他要求、能力、培訓和意識、信息交流、運行控制、應急準備和響應、監測和測量、合規性評價、文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？相應的文件、記錄清單和有效文件清單？


5)    抽查不同部門現場的文件與文件的發放記錄是否一致，查現場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關的文件是否發放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？


6)    各部門使用的文件是否保存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的信息？


7)    規定了哪些文件評審的時機？是否按規定的時機對文件進行了評審？文件評審發現了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？