8)    查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據；合理保留的廢文件是否有標識能防止誤用？


四、       記錄管理


1)    查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？


2)    查現場的使用的記錄與受控版本是否一致？


3)    結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置？


五、       法律法規及外來文件的管理


1)    外來文件/法律法規的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件/法律法規更新的跟蹤渠道和職責怎樣規定？


2)    查外來文件/法律法規清單或目錄，組織對與質量/環境管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新換版或修訂的外來文件是否已識別了？


3)    外來文件/法律法規的發放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發放對象？


4)    作廢的外來文件/法律法規是否收回或銷？


5)    在使用部門查必要的外來文件/法律法規是否有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？


6)    如何對守法情況和法律法規的適宜性進行控制和評價？是否定期的進行評價？收集的法律法規是否與重要環境因素相對應？


六、       管理職責


1)    管理層是如何實現管理承諾的證實：


2)    通過交談和查閱相關證據，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律法規要求重要性的？


3)    通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？


4)    最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？


5)    質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？


6)    管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？


7)    管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質量管理體系的業績？提出了哪些改進的建議？


8)    在提高員工質量/環境意識方面，管理者代表領導協調、組織實施了哪些活動？效果如何？


9)    管理者代表在內審工作中的職責如何？


七、       信息交流與溝通


1)    各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？


2)    確定的職責和權限是如何向員工傳達的？


3)    部門內部與部門之間如何對職責權限、環境因素、法律法規目標實現等事件進行溝通的？：


4)    本組織有哪些內部溝通渠道和方式？


5)    通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經清楚并理解？


6)    內部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？