如何有效開具不符合報告及驗證、關閉不符合
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那么,審核員如何對不符合進行有效驗證和關閉,以達到認證機構和受審核方都滿意的結果呢?
首先,需要驗證受審核方對不符合所采取的措施。
體系審核員需要評審受審核方對不符合所采取的措施,并驗證其有效性O一般情況下,組織對不符合所采取的措施有兩種不同的順序(每種順序都有三部分相同的內容):
①糾正一原因分析一糾正措施;②原因分析L喳H正一糾正措施。針對上面兩種不同的順序,企業可以根據產品類型或不符合的情況選擇一種。無論選擇哪一種,解決不符合的三部分內容都是相同的。例如,對軟件產品,在查明原因之前不可能實施糾正;對硬件產品,如剎車片磨損的警示燈亮了就應該立刻實施糾正。
在這三部分內容中,ISO 9000標準給出了定義和陳述:不符合(不合格)是指“未滿足要求”,糾正是指“為消除已發現的不合格所采取的措施”,糾正措施是指“為消除已發現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施”。
其中,“糾正”是消除已發現的不合格的措施。例如,糾正可以是用合格產品置換不合格產品,或是用程序的現行有效版本替代已作廢的版本。針對‘郭正措施”,必須首先確定不合格的原因。在這個過程中,組織可以有很多種方法和工具確定不合格的原因,從簡單的頭腦風暴法到較復雜的系統問題解決技術(如問題根源分析、魚刺圖、“SWIH”等)。審核員應熟悉這些工具的使用方法。因為實施糾正措施的程度和有效性取決于對真實原因的識別。在某些情況下,這甚至會有助于組織識別并盡可能避免其他領域類似的不合格。
在驗證組織對不合格所采取的措施時,審核員需確認組織是否提供了以上三部分內容,也就是糾正、原因分析、糾正措施的文件和客觀證據,并且是適宜的。
接下來,審核員需驗證的重要要素包括:
措施的陳述是否清楚、簡練;措施是否徹底,是否準確地引用了特定的文件、程序等,是否適宜;
糾正措施完成的日期,應是表示糾正措施已完成的日期(過去的日期);
支持糾正措施已完全、有效實施的聲明的證據,糾正措施已按其描述的方式完成的證據。
審核員還應驗證組織已確保所采取的措施不會對產品質量或質量管理體系的實施帶來新的問題。
同時,糾正和糾正措施并不一定同時需要。在某些情況下,只需要糾正或糾正措施一項就可以滿足驗證和關閉的要求。例如,組織能夠證實不符合是偶然發生,或該不符合再發生的概率很低。