5.3.2.3 多現(xiàn)場審核與抽樣

a) 當(dāng)組織具有相同或相似的活動和危害的多個(gè)現(xiàn)場時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采用抽樣對這些現(xiàn)場進(jìn)行審核。在任何情況下，不得對不具有相同或相似的活動和危害的多個(gè)現(xiàn)場采用抽樣進(jìn)行審核。

b) 當(dāng)組織有多個(gè)現(xiàn)場時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)程序應(yīng)能保證在最初的合同評審階段盡可能地識別出各個(gè)現(xiàn)場的差異，為審核是否采用抽樣以及抽樣水平的確定提供基本依據(jù)。

c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有在多現(xiàn)場下進(jìn)行審核并保證抽樣方案可信度的文件化的程序。這些程序應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

1) 規(guī)定方法以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明：同一職業(yè)安全健康管理體系管理了全部現(xiàn)場的活動并在全部現(xiàn)場有效運(yùn)行；

2) 如對多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，抽樣的樣本規(guī)模應(yīng)符合下述d)的規(guī)定。其中一部分樣本應(yīng)按下述e)的要求選擇，另一部分是非選擇性的，以使不同的現(xiàn)場被選取，同時(shí)不排除隨機(jī)抽樣；

3) 每次認(rèn)證審核都應(yīng)審核多現(xiàn)場組織行使統(tǒng)一中央職能的總部。監(jiān)督審核應(yīng)包括對總部的審核。在合理的時(shí)間內(nèi)，按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的抽樣方法，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋組織的所有現(xiàn)場；

4) 對于認(rèn)證證書覆蓋多現(xiàn)場的組織，如果在其總部或某一現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的程序應(yīng)適用于認(rèn)證證書覆蓋的所有現(xiàn)場。

d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，抽樣的樣本規(guī)模應(yīng)為：

1) 首次審核：樣本規(guī)模宜不少于現(xiàn)場總數(shù)的30%；

2) 監(jiān)督審核：樣本規(guī)模應(yīng)不低于首次審核樣本規(guī)模的60%；

3) 復(fù)審：樣本規(guī)模應(yīng)與首次審核樣本規(guī)模相同，但當(dāng)組織的職業(yè)安全健康管理體系在三年中被證明有效時(shí)，樣本規(guī)模可是首次審核樣本規(guī)模的80%，另外還應(yīng)對總部進(jìn)行審核。

e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對多現(xiàn)場的組織采用抽樣進(jìn)行審核，應(yīng)選擇具有代表性的現(xiàn)場作為樣本，并至少考慮了以下因素：

1)集中職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的結(jié)果及前次認(rèn)證審核的結(jié)果；

2)管理評審的結(jié)果；

3)對組織現(xiàn)狀的了解程度和職責(zé)的重復(fù)性；

4)現(xiàn)場規(guī)模和復(fù)雜程度的顯著差異；

5)輪班情況；

6)活動和運(yùn)行方式的變化；

7)組織人員在現(xiàn)場的分布情況；

8)危害及其影響和風(fēng)險(xiǎn)程度高低；

9)法律法規(guī)要求的不同；

10)相關(guān)方的意見和投訴及糾正預(yù)防措施方面的記錄；

11)地域上的分布和與周圍環(huán)境可能發(fā)生的相互作用；

5.3.3 審核的重點(diǎn)要素

5.3.3.1 對內(nèi)部審核的審核

a) 第二階段審核的程度可能會受到組織內(nèi)部審核可信度的影響。因此，在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過詳細(xì)的分析確定組織內(nèi)部審核結(jié)果的可信度。內(nèi)部審核記錄應(yīng)充分全面以便為認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)內(nèi)部審核過程的有效性提供依據(jù)。