4.1.4.3、對生產中經常出現或重大不合格原因采取的糾正措施，品質技術部都應跟蹤調查實施情況，并負責進行驗證有效性。


4.1.5、對成品貯存或交付給顧客發生的不合格，按《與顧客有關的過程控制程序》執行。


4.1.6、內部質量審核發現的不符合項，由審核小組以不符合項報告的形式通知責任部門并制定糾正措施，責任部門應在規定的時間內糾正不符合項，品質技術部或內部質量審核員負責進行跟蹤檢查驗證，具體按《內部質量審核控制程序》實施。


4.1.7、如果對不合格的調查分析、糾正涉及到質量體系文件的有效性，需對有關文件進行修改和補充，應按《文件控制程序》進行。


4.2、預防措施：


4.2.1、品控部定期（每月）對各種記錄，包括服務日報表、檢查記錄、審核報告、客戶投訴、服務報告等信息進行全面的分析（主要是過程的業績及其變化趨勢）。分析的方式可以是數據分析、分析時應采用統計方法。


4.2.2、不存在不良的趨勢時，應深入分析，發現潛在的不合格的因素。對潛在的不合格是否采取預防措施，應根據涉及的成本、風險、效益進行平衡分析。如果不需要采取預防措施，則做出結論。若需要采取預防措施，則按下述程序執行。


4.2.3、品控部組織相關部門開會，確定消除潛在不合格原因所需要的預防措施，形成預防措施計劃，填寫《預防措施實施報告單》中。


4.2.4、相關實施部門按《預防措施實施報告單》中的預防措施計劃實施。需要更改時，應重新制定，并報管理者代表審批。


4.2.5、品控部應委派專人跟蹤和驗證預防措施的實施情況，并填寫《預防措施報告》，并在每項預防措施實施后對預防措施的實施效果進行評審，確定有效性及是否進一步采取措施。


4.2.6、按管理評審要求（見質量手冊管理評審相關章節），在管理評審實施前應將一段周期內的預防措施提交管理評審。


4.3、文件和記錄的管理：


所有關于預防措施的文件和記錄，按《文件控制程序》、《記錄控制程序》管理。