表6．2  職業健康安全管理體系文件審核檢查表

序

號

    標準的要素

    符合程序

審查意見

符合

不符合

改進

1

4．2職業健康安全方針

 

 

 

 

2

4．3．1危險源辯識、風險評價、風險控制策劃

 

 

 

 

3

4．3．2法律與其他要求

 

 

 

 

4

4．3．3目標

 

 

 

 

5

4．3．4職業健康安全管理方案

 

 

 

 

6

4．4．1機構和職責

 

 

 

 

7

4．4．2培訓、意識和能力

 

 

 

 

8

4．4．3交流與辦商

 

 

 

 

9

4．4．4職業健康安全管理體系文件

 

 

 

 

10

4．4．5文件管理

 

 

 

 

11

4．4．6運行控制

 

 

 

 

13

4．4．7應急準備和響應

 

 

 

 

13

4．5．1績效監測和測量

 

 

 

 

14

4．5．2事故、事件、不符合、糾正和預防措施

 

 

 

 

15

4．5．3記錄

 

 

 

 

16

4．5．4職業健康安全管理體系審核

 

 

 

 

17

4．6管理評審

 

 

 

 

 

口

口

審查結論

通過

請按審核意見修改后按規定時間提交，并經再次確認

說明：


 

5)對受審核方的某些部門，如監測和測量部門引用的國家、地方及企業內部的相關標準對具有效性也要進行審查。

對職業健康安全管理體系其他文件(如作業指導書、操作規程、工藝卡或其他有關規程)一般是放在現場審核時審查，除非是特別重要的過程作業指導書，也可在審核準備階段調閱，熟悉過程控制內容，以備現場審核時有所準備。

3、文件審查報告或文件審查檢查表

文件審查結果較多的是利用文件審查檢查表的格式來表示，如上表6．2所示。文件審查最終應得出文件審查結淪。結論一般有三種情況即合格、合格但尚需進行修改及不合格。目前在實施中較多的是第二種即合格但需進行修改，需修改職業健康安全管理手冊及程序文件不足之處，通常要求受審核方在規定的期限完成。

2．2．5編制審核工作文件

審核工作文件一般包括：

·審核檢查表

·不符合報告表

1、審核檢查表

1)檢查表的作用

審核檢查表實際是審核員的工作文件，審核提綱或審核工作指導，其作用是：

·保持審核目標的清晰和明確。

審核員可以依據檢查表的內容進行審核，使審核員不致于偏離目標和審核主題，檢查表實際起到提示作用。

·保持審核內容的周密和完整。

審核過程是為達到審核目的而事先經過周密設計的抽樣過程，其中包括抽樣方法及抽樣數量的確定。因此，檢查表是審核員的工作提綱，使審核內容周密和完整，不致于遺漏。

·保持審核工作的節奏和連續性。

審核過程實際上是一次緊張而有節奏的活動，檢查表中詳細地寫明了審核計劃和審核程序，用以指導審核員有目的，有針對性地實施審核，保持工作有節奏和連續性。

·樹立審核員的職業形象。

作為—個審核員，特別是一名新參加工作，年輕的審核員，審核工作中如有一份經過周密設計編制的檢查表，有針對性的提出問題，抽樣有代表性，嚴格按審核程序辦事，會給受審核方樹立一個熟練，經過專業訓練的審核員的職業形象。