1.0目的

    為了規(guī)范公司社會責任管理體系內(nèi)部審核，特制定本程序。

2.0范圍

2.1本程序適用于公司所有有關社會責任管理體系內(nèi)部審核活動。

3.0職責

3.1管理者代表：

3.1.1策劃社會責任管理體系審核計劃綱要和所需的人力、物力及財力資源

3.1.2任命審核組長，成立審核組。

3.1.3失去和協(xié)調(diào)內(nèi)部審核活動，及時補救行動和糾正行動的實施。

3.1.4對審核結(jié)果進行評審，并將審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)果提交給管理部門評審。

3.2審核組長：

3.2.1根據(jù)本程序準備和實施內(nèi)部審核，向管理者代表提交審核報告。

3.2.2評審糾正行動計劃，并妥善記錄。

3.2.3對前一次審核時提出的糾正行動的完成情況進行驗證。

3.3其他有關人員應對內(nèi)部審核工作提供支持和合作。

4.0工作程序

4.1編制審核計劃

4.1.1每年年初，管理者代表應編制一份年度審核計劃表。各部門或各要素的審核頻次應取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮前幾次審核所發(fā)現(xiàn)的問題。審核計劃表應呈交最高管理者批準。

4.1.2應在審核前5天內(nèi)向各有關部門的領導通知確切的審核日期。

4.1.3管理者代表應根據(jù)需要委派內(nèi)部審核員。

4.2實施審核

4.2.1審核員應在實施審核前研究有關的程序文件，并應：

（1）決定是否需取得其他文件；

（2）編制檢查表；

（3）決定是否需要陪同人員。

   4.2.2審核員應通知相關部門經(jīng)理和主管何時開始審核。

4.2.3審核員應使用編制好的檢查表作為進行審核的工具之一。

4.2.4審核的目的是尋找不符合適用標準或程序的客觀證據(jù)，以便進一步改善，不應加入個人的責備。

4.3報告審核結(jié)果

4.3.1審核員應在審核完成后通知有關的部門領導，并對審核結(jié)果作一次口頭報告，并針對不符合項發(fā)出糾正要求表（CAR）。

4.3.2糾正行動要求表可采用統(tǒng)一的格式。這種表格可由管理者代表根據(jù)審核員的需要發(fā)給，并編上序號。

4.3.3審核員應在糾正行動要求表中填寫不合格的詳細內(nèi)容，但不必填寫糾正行動欄。

4.3.4核的總結(jié)報告可采用統(tǒng)一的格式編寫，必要時還可采用續(xù)頁。

4.3.5審核總結(jié)報告和糾正行動要求表應由社會責任管理者代表批準，并發(fā)給有關的部門經(jīng)理。

4.4對糾正行動要求表的反應。

4.4.1對每一份糾正行動要求表必須在5個工作日內(nèi)作出書面反應，詳細說明建議采取的糾正行動和完成期限。

（1）建議行動中應包括緊急糾正行動、短期糾正行動和長期糾正行動。

  （2）在糾正行動比較復雜的情況下，可以建議成立工作組并進行調(diào)查，要求制定一份計劃表。這是對糾正行動要求表的一種可以接受的最初反應。