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內(nèi)部審核的一般步驟電子文件編碼
ZLNS001
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2-1
●審核策劃
按照內(nèi)審程序規(guī)定，制訂年度審核計(jì)劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長制訂專項(xiàng)審核 活動(dòng)計(jì)劃，準(zhǔn)備審核工作文件，通知審核。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不合格報(bào)告等。標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施。
它們主要有：
(1)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)。
(2)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃和記錄。
(3)合同要求。
(4)社會(huì)要求(有關(guān)法律、法規(guī)和衛(wèi)生、生態(tài)要求)。
(5)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(包括產(chǎn)品、設(shè)備、材料、環(huán)境、方法、人員等產(chǎn)品、資源性標(biāo)準(zhǔn))。
檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃。
通知審核是審核組向受審核方通知具體的審核日期、安排和要求。必要時(shí)受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基 本情況的介紹。
●審核實(shí)施
以首次會(huì)議開始現(xiàn)場(chǎng)審核。審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn) ，進(jìn)行分析判斷，開具不合格項(xiàng)報(bào)告，并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組長應(yīng)實(shí)施審核的 全過程控制。
●審核報(bào)告
現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報(bào)告。工作內(nèi)容包括：審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、 考核獎(jiǎng)懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)各分層分步實(shí)施的要求。

 
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2-2
●跟蹤審核
應(yīng)加強(qiáng)對(duì)審核后的區(qū)域、過程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤審核，并在緊接著的下一次審核時(shí) ，對(duì)實(shí)施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量 改進(jìn)。在任何組織中從審核得到的真正益處最終來自“自身”的審核。