（三）申請(qǐng)與初步評(píng)估：邁出認(rèn)證第一步

在完成前期準(zhǔn)備工作并選定認(rèn)證機(jī)構(gòu)后，企業(yè)就可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交 AS9100D 認(rèn)證申請(qǐng)。申請(qǐng)時(shí)，企業(yè)需要按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，填寫(xiě)詳細(xì)的申請(qǐng)表，并提交相關(guān)的資料，如企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等 。這些資料是認(rèn)證機(jī)構(gòu)了解企業(yè)基本情況和質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀的重要依據(jù)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在收到企業(yè)的申請(qǐng)后，會(huì)對(duì)企業(yè)提交的文件、程序和記錄進(jìn)行初步評(píng)估。這一評(píng)估過(guò)程主要是判斷企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否在文件層面上符合 AS9100D 標(biāo)準(zhǔn)的要求。例如，審核企業(yè)的質(zhì)量手冊(cè)是否涵蓋了 AS9100D 標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求條款，程序文件是否對(duì)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的流程和控制要點(diǎn)進(jìn)行了明確規(guī)定，記錄表格是否能夠有效記錄質(zhì)量活動(dòng)的實(shí)施情況等。

如果在初步評(píng)估中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的資料存在問(wèn)題或不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)及時(shí)與企業(yè)溝通，指出問(wèn)題所在，并要求企業(yè)進(jìn)行整改。企業(yè)應(yīng)積極配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析和整改，確保資料的完整性和合規(guī)性。只有通過(guò)初步評(píng)估，企業(yè)才能進(jìn)入下一階段的認(rèn)證流程，所以這一步驟雖然只是初步的審核，但卻是整個(gè)認(rèn)證過(guò)程中不可或缺的環(huán)節(jié)，它為后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)審核等工作奠定了基礎(chǔ)。

（四）內(nèi)部審核與管理評(píng)審：自我審視，持續(xù)改進(jìn)

內(nèi)部審核是企業(yè)對(duì)自身質(zhì)量管理體系進(jìn)行自我檢查和評(píng)估的重要手段，是確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在申請(qǐng) AS9100D 認(rèn)證過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)按照一定的時(shí)間間隔，定期開(kāi)展內(nèi)部審核。一般來(lái)說(shuō)，建議企業(yè)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部審核 。

內(nèi)部審核的流程首先要組建審核小組，審核小組成員應(yīng)具備一定的質(zhì)量管理知識(shí)和審核經(jīng)驗(yàn)，且與被審核部門(mén)無(wú)直接利益關(guān)系，以保證審核的客觀性和公正性。審核小組要制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，明確審核的范圍、時(shí)間、方法和重點(diǎn)內(nèi)容。在審核過(guò)程中，審核員依據(jù) AS9100D 標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等，通過(guò)查閱文件記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、與員工交談等方式，對(duì)企業(yè)各部門(mén)的質(zhì)量管理活動(dòng)進(jìn)行全面檢查，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程、質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況以及各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況 。例如，在檢查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程時(shí)，審核員要查看從原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、過(guò)程檢驗(yàn)到成品交付的整個(gè)流程是否符合標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)規(guī)定的要求，是否存在可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，審核員要詳細(xì)記錄，并與被審核部門(mén)溝通確認(rèn)。被審核部門(mén)應(yīng)針對(duì)不符合項(xiàng)制定切實(shí)可行的糾正措施和預(yù)防措施，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改要求。審核小組要對(duì)整改措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保不符合項(xiàng)得到有效整改，避免類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。