文件管理手冊程序文件作業文件提供查詢文件的途徑（如目錄，引用文件等）3.4.5 文件和資料的控制1、制定程序，包括文件的批準與發布文件的使用與管理文件的評審與修訂失效文件的處理與保存 2、文件控制的范圍體系文件法規文件、技術標準、檢驗規范3.4.6 運行控制對于那些可能引發重大事故的活動應制定相應文件，明確規定運行標準和要求。相關方給組織帶來的風險，對其要有成文的管理程序，如提供貨物，承包方的服務等。對新增加的工作項目，要針對其設計和人力配置，建立并保持消除或降低風險的控制程序運行控制的內容包括：作業場所危險辨識、評價產品和工藝設計安全作業許可制度（有限空間、火、挖掘等）設備維護保養安全設備與個人防護用品安全標志物料搬運與貯存運輸安全采購控制供應商與承包商評估與控制等3.4.7 應急預案與響應制定并保持處理意外事故和緊急情況的程序程序應至少包括： 1）辨識潛在事故或緊急情況，評價發生的可能性 2）發生后可能產生的影響及如何控制其發生 3）發生后可能作出響應，并減少其影響 4）定期試驗建立一套評價應急預案與響應的計劃和程序組織對每一個重大危險設施都應有一個現場應急計劃，其內容： 1）可能的事故性質，后果 2）與外部機構的聯系（消防、醫院等） 3）報警、聯絡步驟 4）應急指揮者，參與者的責任、義務 5）應急指揮中心地點，組織機構 6）應包措施等3.5  檢查與糾正措施 3.5.1 績效測量與監控1、建立程序程序應告訴工作人員如何進行例行的監測工作如何對使用的監測設備、儀器進行維護如何參照標準進行評價如何上報有關部門 2、監測對組織從事實現目標的活動進行監測對重大危險因素進行監測，保持始終處于受控狀態對職業安全衛生法規符合性的監測對事故、職業病、事件和其他不良的職業安全衛生績效的歷史證據，（即已發生問題的監測）對監測設備進行校準和維護對監測結果進行評價與法規、目標、指標進行比較，以便不斷改進 3、主動監測被動監測主動：是超前的積極的預防性監測被動：指反應性的必須的測量如事故發生后的測量3.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施1、建立程序主要用來控制處理，調查事故、事件不符合，并采取措施減少不良影響，采取糾正措施，避免再發生，程序中要對糾正措施進行評價，以免帶來新的更大的風險作出規定，即對新的糾正措施應進行風險評估 2、對事故、事件、不符合應做到（三不放過）查清不符合的原因采取糾正措施修改原有程序對不符合和糾正措施進行記錄3.5.3 記錄和記錄管理有程序、規定記錄如何標識保存和處置記錄清楚、標識明確、便于查閱、保存完好規劃、保存期限3.5.4 審核有程序確定計劃（年度）確定頻次確定方法（集中式、滾動式）制定具體計劃審核實施及跟蹤檢查向最高管理者提交審核報告，以供管理評審3.6 管理評審最高管理者的職責每年至少一次要有評審前的信息資料評審內容 1）評價體系的符合性、充分性、有效性 2）內審報告 3）方針、目標、計劃（方案）及實施情況 4）事故調查、處理情況 5）不符合糾正預防措施，落實情況 6）相關方的投訴，建議及其要求 7）實施管理體系的資源是否適宜 8）體系要素及相應文件是否要修訂評審結果，結論或決定都應予以落實保存評審記錄建立新目標、制定新的管理方案持續改進